通报！中国银河证券一营业部被山东证监局出具警示函

7月19日，证监会山东监管局官网公示的《关于对中国银河证券股份有限公司日照威海路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定》显示，经查中国银河证券股份有限公司日照威海路证券营业部存在以下问题：一是开展营销活动过程中向客户赠送礼品。二是在知悉他人操作客户账户情况后，未及时采取相应的管理措施。三是未及时发现并纠正客户回访过程中存在的问题。四是营业部营销、合规风控、账户业务岗位未有效分离。

上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔204〕号）第八条、第二十五条、第三十一条和第四十条规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，中国银河证券日照威海路证券营业部被采取出具警示函。