天富期货山东分公司被责令改正,因内部控制管理不完善等
2025-05-16 14:45
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5月16日,证监会山东监管局官网公示的行政处罚决定书显示,天富期货山东分公司(以下简称“公司”)因在与刘景友居间合作过程中,未采取切实有效措施督促刘景友合规展业,反映出公司对居间人缺乏有效管控机制,对居间人的管理不到位,公司内部控制管理不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,被采取责令改正的行政监管措施。
爱企查显示,天富期货有限公司山东分公司成立于2018年9月10日,注册地位于济南市历城区华信路3号鑫苑鑫中心7号楼历城金融大厦1001室,法定代表人为王峰。