山东证监局：凯瑞德前实控人吴联模被罚60万元

近日，证监会山东监管局官网公示的行政处罚决定书剑指凯瑞德控股股份有限公司前实际控制人、时任董事长吴联模。

行政处罚决定书显示，山东证监局查明，2014年10月至2018年11月期间，凯瑞德为新疆德棉矿业有限公司、创越能源集团有限公司等6家企业及吴联模本人提供9笔对外担保，金额合计46,593.57万元（含最高额担保），其中为关联方提供担保33,593.57万元。对于上述担保事项，凯瑞德既未及时履行临时披露义务，也未在2014年年度报告、2015年至2020年半年度及年度报告、2021年半年度报告中准确披露，导致相关定期报告存在重大遗漏或虚假记载。

值得注意的是，上述担保事项中，部分系实际控制人未经公司内部审议程序擅自组织实施。其中，2014年10月至2017年7月吴联模担任凯瑞德实际控制人期间，擅自以公司名义为关联方提供担保11,593.57万元；2017年7月至2018年7月张培峰担任实际控制人期间，擅自组织实施关联方担保20,000万元。

除违规担保外，凯瑞德还存在重大诉讼、仲裁事项未及时披露的问题。2015年4月至2019年2月期间，公司未按规定及时披露55笔重大诉讼、仲裁事项，金额合计95,438.66万元。其中，39笔未在2015年至2018年半年度及年度报告中披露，16笔未在2015年至2020年半年度及年度报告、2021年半年度报告中披露。

此外，部分案件的披露延迟问题尤为突出。例如，2017年12月26日凯瑞德签收汪某风诉其合同纠纷案（涉案金额5,832.65万元）的法律文件后，直至2018年1月11日才披露，延迟约半个月；2020年9月至10月签收的深圳市永惠源供应链有限公司追加被执行人案（3,887.74万元）、泮某妮证券虚假陈述责任纠纷案（76.75万元），则分别延迟至2021年1月30日、1月28日披露，延迟超三个月。

山东证监局指出，凯瑞德的上述行为违反了2005年《证券法》第六十三条、《证券法》第七十八条第一款和第二款的规定，构成信息披露违法行为。吴联模作为时任董事长，知悉任职期间内的违规担保和重大诉讼仲裁事项，却未组织公司及时披露，且签字保证2014年年度报告、2015年半年度及年度报告、2016年半年度报告内容真实、准确、完整，系直接负责的主管人员。不过，其作为直接负责主管人员的违法行为已过行政处罚时效。

同时，吴联模利用实际控制人地位，未经公司内部审议程序，擅自以凯瑞德名义组织、实施关联方担保，导致公司信息披露违法，构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“指使从事”的情形。依据2005年《证券法》相关规定，山东证监局决定对吴联模给予警告，并处以60万元罚款。

企业官网显示，凯瑞德控股股份有限公司前身为山东德棉股份有限公司。公司原注册地址为山东省德州市顺河西路18号，原注册资本为人民币9,000万元。公司于2006年9月7日在深圳证券交易所上市，股票代码为:002072，于2014年11月6日，公司名称变更为“凯瑞德控股股份有限公司”。 2020年7月31日，公司注册地址变更为湖北省荆门高新区·掇刀区培公大道201号（鑫港国际商贸城）C4-1幢二楼201室。

爱企查显示，凯瑞德控股股份有限公司法定代表人为纪晓文。