年内第四罚！杭州联合银行被罚177.3万元，2月份曾领千万元罚单

9月16日，中国人民银行浙江省分行公布行政处罚决定信息公示表显示，杭州联合农村商业银行因存在未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易；为身份不明的客户提供服务、与其进行交易等三项违法行为，被处177.3万元罚款。

记者注意到，此次是该行年内第四次被处罚。

5月8日，国家金融监督管理总局阿克苏金融监管分局公示的行政处罚信息公示列表显示，杭州联合农村商业银行股份有限公司阿克苏分行及相关责任人因绩效考评不合规，被罚款30万元。同时，蒋旭东被警告并罚款5万元。

3月24日‌，中国人民银行浙江省分行公示的行政处罚信息显示，该行因‌违反信用信息管理规定‌被罚款‌12.5万元‌；其东新支行员工朱某也被罚款2.5万元。

2月6日，国家金融监督管理总局浙江金融监管局行政处罚信息公开表显示，杭州联合农村商业银行因贷款管理不到位、数据报送不准确等违法违规事实，被罚款1110万元。值得注意的是，监管部门对16名从业人员同步追责，其中朱亮、李磊、周希三人被警告并各罚款10万元，任菲菲、李杰、郭武龙、国力、霍琦、徐建平、曹俊、洪潇、郑锋、蔡李杰、王崇联、蔡敏、徐汝祥等13人受到警告处罚。据同花顺iFinD数据统计，这是2026年以来银行业首张千万级罚单，也是近年来区域性银行收到的金额较高的罚单之一。‌‌

再之前，2025年10月13日，浙江金融监管局曾披露，杭州联合银行因“结构性存款业务不审慎、流动资金贷款管理不到位等”违法违规行为，被处以100万元罚款。

公开资料显示，杭州联合银行由杭州市区农村信用社联合社及辖属23家信用社整体改制为农合行，2011年由农合行改制为农商行。目前注册资本21.80亿元，拥有138家营业网点，员工3000余人，是杭州主城区营业网点最多的金融机构，集团资产已突破6000亿元。