监管出手!江苏证监局注销大泰金石基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证

2021-11-26 18:05 大众报业·半岛新闻阅读 (29406) 扫描到手机

原标题:监管出手!又一家基金销售机构被注销牌照

近日,江苏证监局对外发布《关于注销大泰金石基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》,公告中称,我会前期对大泰金石基金销售有限公司作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定,近日,我会决定注销大泰金石基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

决定书中称,经查明,当事人存在以下违法事实:

大泰金石于2015年获得证券投资基金销售业务资格,属于独立基金销售机构。2015年12月23日,大泰金石与阿里云计算有限公司(以下简称阿里云)签订协议,根据该协议,阿里云向大泰金石提供产品及服务,大泰金石在阿里云具有唯一认证账号,大泰金石数据备份保存于该账号下的云服务器。2020年8月5日,因大泰金石欠费,上述账号下阿里云服务器资源被释放,所有数据被清空且无法恢复,公司灾难备份系统灭失。

证监局表示,大泰金石作为基金服务机构,其灾难备份系统灭失,违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定,构成《证券投资基金法》第一百四十四条所述的未建立灾难备份系统的违法情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》第一百四十四条的规定,江苏证监局决定对大泰金石处三十万元罚款,并责令停止基金服务业务。

当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

天眼查信息显示,大泰金石成立于2014年5月,注册资本金5000万元,目前的实际控制人是彭希,彭希也是深圳民创控股集团有限公司的实际控制人,大泰金石目前的法定代表人为陈达伟,近日,陈达伟与大泰金石基金销售有限公司相关请求变更公司登记纠纷在南京市建邺区人民法院开庭审理。