又一新规明年落地 这笔钱可用于赔偿投资者损失

2021-11-30 08:14 北京日报阅读 (24133) 扫描到手机

原标题:又一新规明年落地,这笔钱可用于赔偿投资者损失

  11月29日,中国政府网发布消息,《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(简称《办法》)已经2021年9月8日国务院第148次常务会议通过,现予公布,自2022年1月1日起施行。同日,证监会就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(征求意见稿)》向社会公开征求意见。

  “证券期货行政执法当事人承诺制度”,指的是国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可,当事人履行承诺后终止案件调查的行政执法方式。

  据介绍,行政和解是国际上较为成熟的证券期货执法方式,对提高执法效率、及时赔偿投资者损失、尽快恢复市场秩序等具有重要制度价值。经国务院批准,2015年证监会在证券期货领域试点行政和解,制定了《行政和解试点实施办法》。而明年施行的《办法》,是在总结试点经验基础上,进一步完善了相关制度。

  “证券期货行政执法当事人承诺制度在提高执法效率、及时赔偿投资者损失、尽快恢复市场秩序等方面具有重要意义。”司法部、证监会负责人就《办法》有关问题答记者问时表示,该制度可有效提高执法效能,化解资本市场执法面临的“查处难”与市场要求“查处快”之间的矛盾。

  根据《办法》,投资者因当事人涉嫌违法行为遭受损失的,可以向承诺金管理机构申请合理赔偿,也可以通过依法对当事人提起民事赔偿诉讼等其他途径获得赔偿。

  两部门负责人介绍,通常情况下,证券期货行政处罚案件的罚没款直接上缴国库,而受到损失的投资者通过民事诉讼求偿可能面临举证难、成本高、时间长等问题。适用行政执法当事人承诺,当事人交纳的承诺金可用于赔偿投资者损失,投资者获得及时有效救济的新途径,更加有利于保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。

  《办法》将切实提高违法成本,增强监管实效。行政执法当事人承诺具有涉嫌违法当事人履行意愿强、履行速度快等优势,且国务院证券监督管理机构认可的承诺金数额通常高于罚没款数额,使涉嫌违法当事人付出较高的经济代价。

  此外,行政执法当事人承诺制度还能够尽快实现案结事了、定纷止争,从而妥善化解社会矛盾,及时恢复市场秩序,稳定预期。