青岛证监局召开2022年辖区机构监管工作会议

2022-05-13 21:46 大众报业·半岛新闻阅读 (53062) 扫描到手机

近日,青岛证监局召开2022年辖区证券基金期货经营机构监管工作会议。党委书记、局长殷志诚出席会议并作主题报告,证券期货业协会负责人介绍了2022年工作重点,辖区行业代表进行了交流发言。会议采取“现场+线上”相结合的方式举行,辖区220家证券基金期货经营机构负责人、合规负责人450余人现场或视频参加会议。

回顾2021年,青岛辖区证券基金期货经营机构总体运营稳健,治理水平提升,风险持续收敛,文化建设成效初显,积极服务实体经济,有效支持青岛金改试验区、上合示范区及青岛自贸片区建设,为高质量发展打下坚实基础。

会议指出,青岛证监局将紧紧围绕强监管、严执法、优服务、促发展、防风险等综合施策,扎实有序做好辖区机构监管工作。一是坚持以政治建设为统领,自觉站在党和国家的政治大局、战略全局上想问题、做决策、办事情。二是坚持推进辖区资本市场“三稳三进”,即“稳市场、稳主体、稳生态,在落实注册制改革、推进监管转型和服务实体经济上要体现进”。三是坚持提升监管有效性,做到优化事前、突出事中、强化事后。四是坚持“穿透式监管、全链条问责”。五是坚持提升监管服务。六是坚持党风廉政建设。

会议强调,辖区经营机构要清醒认识行业发展形势,直面风险挑战,精准把握发展机遇,努力推动辖区经营机构发展再上新台阶。一是坚持稳字当头,切实维护辖区稳定。狠抓能力匹配,狠抓合规风控,狠抓重点领域和关键环节,狠抓常态化疫情防控,狠抓安全运营。二是坚持正本清源,主动适应全面注册制改革要求。保荐机构要“归位尽责”,建立与注册制相匹配的理念、组织和能力;机构投资者要更好发挥作用,提升专业定价能力,践行价值投资理念,积极参与上市公司治理,丰富产品服务体系。三是坚持行稳致远,不断提升机构治理水平。突出强化党的领导,突出强化股权管理,突出健全“三会一层”,突出从业人员管理。四是坚持稳中求进,推动业务转型和功能发挥。证券公司要坚决去通道化,挖掘业务内涵,提升业务高附加值;基金管理人、基金销售和投顾等机构要顺应投研管理体系改革趋势,努力实现管理服务能力与管理规模同提升;期货公司要全力培育和发展产业客户,帮助有风险管理需求的实体企业直接或者间接的参与期货市场。五是坚持底线思维,持续强化全面风险管理。做到看得清、管得住、能处置。六是坚持厚植笃行,不断深化行业文化建设。抓实文化引领,强化正风肃纪,深化投资者保护,自觉践行社会责任。