因任职期间在外兼职并与他人签订相关协议,广发证券一员工被监管处罚!青岛香港东路证券营业部曾因违规被罚

2022-06-09 23:20 大众报业·半岛新闻阅读 (37783) 扫描到手机

6月8日,广东证监局发布关于对张俊采取认定为不适当人选监管措施的决定。据悉,张俊在广发证券东莞长安证券营业部任职期间,在外兼职并与他人签订相关协议,约定由其管理账户并进行收益分成,违反相关规定。按照《廉洁从业规定》第十八条的规定,广东证监局决定认定张俊为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

梳理发现,广发证券近年来曾多次被罚。5月25日,广东证监局公布一起行政处罚决定书。广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新,因在履职中可实时获取广发证券某自营账户交易指令等未公开信息,遂利用未公开信息交易超1亿元,并明示亲属从事相关交易,从而招致监管处罚。广东证监局认为,周某新的行为构成《证券法》第一百九十一条第二款所述的利用未公开信息进行交易的违法行为。交易股票130只,交易金额1.09亿元,盈利281.3万元;明示他人从事相关证券交易,交易股票85只,趋同交易金额263.47万元,盈利46.24万元。最终,广东证监局对明示他人利用未公开信息从事相关证券交易行为罚款70万元,合计对周某新没收违法所得281.3万元,并处以351.3万元罚款,罚没金额达到632.6万元。

2020年5月,轰动一时的康美药业“造假案”终于尘埃落定。调查结果显示,2016年至2018年康美药业涉嫌累计虚增营业收入291.28亿元,累计虚增货币资金886.8亿元。证监会依法对康美药业违法违规案相关机构和人员作出行政处罚及市场禁入决定,而广发证券作为康美药业的保荐机构自然也难逃重罚。2020年7月20日,证监会发布公告,广发证券被采取责令深入整改投行业务、暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施。广发证券时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和秦力均被公开谴责和监管约谈,另有8名相关负责人被监管认定为不适合人选,4名相关负责人被监管约谈。

此外,广发证券股份有限公司青岛香港东路证券营业部曾因违规被央行处罚10万元。2017年10月,中国人民银行青岛市中心支行发布“(青银)罚字〔2017〕第2号”行政处罚决定书显示,广发证券股份有限公司青岛香港东路证券营业部因违规被罚。信息显示,广发证券股份有限公司青岛香港东路证券营业部违反《反洗钱法》关于内控制度、客户身份识别、客户资料保存、大额交易和可疑交易报告等管理规定。人民银行青岛市中心支行根据相关规定,对该营业部作出责令限期改正,罚款10万元的行政处罚决定。同时,对责任人作出罚款5千元的行政处罚决定。