理财业务不合规 中银理财被罚款460万元

2022-06-16 15:37 大众报业·半岛网阅读 (98068) 扫描到手机

半岛网616日讯 近日,据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表显示,中银理财有限责任公司理财业务存在违法违规,被中国银行保险监督管理委员会处罚。

案件信息显示,中银理财理财业务存在以下违法违规行为:一、公募理财产品持有单只证券的市值超过该产品净资产的10%;二、全部公募理财产品持有单只证券的市值超过该证券市值的30%;三、开放式公募理财产品杠杆水平超标;四、同一合同项下涉及同一交易对手和同类底层资产的交易存在不公平性;五、理财产品投资资产违规使用摊余成本法估值;六、理财公司对关联法人的认定不符合监管要求。

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则,中国银行保险监督管理委员会于2022年5月26日对中银理财有限责任公司下达银保监罚决字〔2022〕30号行政处罚决定书,罚款460万元。

半岛网记者