证监会“重拳”出击!一口气开出29份罚单

2021-04-09 17:07 央视财经微信公众号阅读 (18486) 扫描到手机

原标题:证监会重拳出击!一口气开出29份罚单!

4月6日,证监会网站公布29条投行业务违规处罚信息,处罚日期多在1-3月之间。

涉及包含中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等多家证券公司。相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。

券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。

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