半岛观察丨未按约定披露全部经济利益等！青岛“第一家民营创投机构”拥湾私募基金被警示

半岛全媒体记者 徐晓

据青岛证监局网站9月11日消息，青岛证监局对青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司(以下简称拥湾公司)、刘佳生出具警示函。青岛拥湾也成为8月份以来辖区内第五家被出具警示函的私募基金公司。

青岛证监局指出，拥湾公司作为深圳睿信秋实投资管理中心(有限合伙)(以下简称睿信秋实基金)的管理人：一是未按照约定向部分投资者披露全部经济利益；二是未妥善保存睿信秋实基金投资交易个别文件原件；三是使用关联方的名义和账户收取睿信秋实基金财产；四是未对睿信秋实基金进行托管，也未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施。

此外，拥湾公司作为青岛拥湾复兴私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)基金的管理人，在运作管理该基金过程中，未按照合伙协议约定执行投决制度。

拥湾公司违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条、第二十一条、第二十四条、第二十六条的规定，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《若干规定》)第九条第一款第(二)项、第(八)项的规定，按照《暂行办法》第三十三条以及《若干规定》第十三条的规定，青岛证监局决定对拥湾公司采取出具警示函的监管措施。拥湾公司应高度重视，加强内控管理，恪尽职守履行私募基金管理人职责，提高合规运作水平，自觉维护投资者合法权益。

刘佳生时任拥湾公司法定代表人、董事长，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对拥湾公司上述问题负有直接责任，违反了《暂行办法》第四条的规定。根据《暂行办法》第三十三条规定，青岛证监局决定对刘佳生采取出具警示函的监管措施。

官网数据显示，青岛拥湾资产管理集团股份有限公司创立于2009年，是青岛市第一家经市政府批准的民营创投机构，凭借严谨的投资态度，专业的投资理念和持续发展的创新精神，成功地投资了几十家拥有核心竞争力具有行业领先性的高科技高成长企业，服务于实体经济。

青岛拥湾第一大股东为横琴熙儒投资咨询合伙企业（有限合伙），刘佳生是青岛拥湾第二大股东、法人代表；同时也是横琴熙儒投资咨询合伙企业（有限合伙）第二大股东、执行事务合伙人。

同样被出具警示函的拥湾私募基金董事长刘佳生毕业于英国兰卡斯特大学，ACCA 国际注册会计师，曾任职于 London Asia Capital 公司担任财务总监。该公司是以对华投资为主要业务的伦敦证交所上市公司。2005年，他作为创始人之一，成立了青岛中合信投资顾问有限公司并与美国 Geo Genesis Group 公司合并，于2008年4月在英国成功上市，先后负责PE、买壳上市、国际并购和海外基金管理等工作。2009年7月作为创始合伙人成立青岛拥湾资产管理集团股份有限公司，现主持公司全面工作。

近一个月来青岛5家私募公司被警示

近年来，青岛私募基金发展跑出“加速度”。截至2023年6月末，青岛市381家私募基金管理人共计管理基金2419只、管理规模1911.58亿元，较三年前增长2.7倍和1倍，较全国增速高191个、56个百分点。据悉，今年上半年，青岛市新增中基协备案私募基金只数位居全国第一，私募基金管理人、私募基金主要发展指标领先全国。

最近一个月以来，青岛证监局向辖区内多家私募基金公司发布警示函。8月22日，青岛幂加和私募基金管理有限责任公司被出具警示函，青岛证监局指出，经查，该公司存在未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料、未妥善保存部分投资者适当性管理方面的记录、内控机制不健全，缺少内部监督制约机制等问题。

此外，8月23日至25日，青岛融合私募基金管理有限公司、青岛稳泰私募基金管理有限公司、青岛沐丰禾私募基金管理有限公司相继被出具警示函，存在的主要问题是未按照基金合同约定的投资范围进行投资，超出合同约定的投资范围，未妥善保存部分投资者的基金合同等。

《私募投资基金监督管理条例》已于今年9月1日起施行

2023年7月3日，国务院正式公布《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》）。《条例》于2023年9月1日起施行，这是我国私募投资基金行业首部行政法规。

《条例》共7章62条，在登记备案、资金募集、投资运作等方面，对创业投资基金实施差异化监管和自律管理，对主要从事长期投资、价值投资、重大科技成果转化的创业投资基金在投资退出等方面提供便利；坚持强化风险源头管控，划定监管底线，全流程促进私募基金规范运作。