因投资运作不规范、系统管控不到位 华夏理财被罚1200万元

9月12日，国家金融监督管理总局发布行政处罚信息，华夏理财有限责任公司及相关责任人员因多项违法违规，被罚1210万元。

来源：国家金融监督管理总局

行政处罚信息公开表显示，华夏理财有限责任公司及相关责任人员因投资运作不规范，系统管控不到位，监管数据报送不合规等，对华夏理财有限责任公司罚款1200万元。对王涛、张志涛警告并罚款合计10万元。

对此，华夏理财回应称，上述处罚针对的是2023年风险管理及内控有效性检查中发现的问题。对于监管部门的上述处罚决定，公司诚恳接受、高度重视，已严格按照监管意见，全面落实了整改工作要求。目前，公司理财产品远作有序、业绩稳健。

华夏理财进一步表示，下一步，公司将坚持举一反三，持续强化业务合规管理，增强风险管控能力，切实维护投资者权益，为广大投资者提供更高质量的金融服务。

 (来源：华夏理财官网公告)

据企查查显示，华夏理财有限责任公司于2020年9月28日正式开业，注册资本人民币30亿元，是华夏银行的全资子公司。华夏理财注册地址为北京市通州区，是第一家注册在北京的股份制银行理财子公司，也是第一家注册在北京城市副中心的银行理财子公司。