事涉未按照规定开展客户尽职调查等，长江证券9月份三度被罚

9月30日，中国人民银行湖北省分行发布行政处罚决定信息公示表，长江证券因未按照规定开展客户尽职调查等被罚款84.9万元。

具体来看，根据中国人民银行湖北省分行公示表，长江证券因未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易，被罚款84.9万元。

9月份，长江证券三度被罚。

9月11日，湖北证监局公布《关于对长江证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。决定显示，经查，长江证券未能严格规范研究所个别工作人员执业行为，湖北证监局对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

9月19日，9月19日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部开出“罚单”。该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽，委托无资质第三方进行基金销售，向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为，被北京证监局责令增加内部合规检查次数。该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。