国投证券股份有限公司多项反洗钱违规被央行警告罚款81.8万元
2026-09-16 09:03
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半岛网9月16日讯 近日，中国人民银行公示行政处罚决定书（银罚决字〔2026〕71号），国投证券股份有限公司因多项反洗钱相关违法违规行为，被予以警告，并处81.8万元罚款。
处罚公示显示，国投证券存在三项违法事实：未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易；未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。中国人民银行依据反洗钱相关法律法规作出上述行政处罚。
处罚公示日期：2026年09月11日。
来源：大众报业·半岛网
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