实习生“泄密”敲响行业内控警钟

半岛全媒体评论员 张亭旺

近日，某高校学生在社交媒体晒短视频“985大一投行实习的一天”引发舆论关注，因为这一事件不仅仅在于该实习生行事高调，严重的是视频泄露了其实习公司——中信建投正在进行的三个IPO项目的敏感信息。

据悉，事件发生后，中信建投立即召开会议予以应对。7月27日晚间，中信建投发布声明:该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入，公司已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。

作为券商行业的佼佼者，中信建投实习生“泄密事件”无疑给整个行业敲响了内控的警钟。很显然，事件的发生至少说明中信建投在接受学生实习等方面是存在漏洞的，入口关没有守好，管理关也没有把好，暴露了公司对实习生，乃至负责项目的员工培训、管理、保密制度等落实不到位。

中国证券业协会对证券公司从业人员保守商业秘密、客户信息早就作出了明文规定。证监会公布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》也指出，证券公司应当与投资银行类业务人员及相关知情人员签订保密协议。投资银行类业务人员及相关知情人员应当严格遵守保密制度和保密协议的规定，不得传播或泄露内幕信息……

值得一提的是，自2022年7月中金公司员工被亲属在社交媒体秀出高薪引发巨大舆情之后，国内证券公司大都对于员工的个人社交账户管理进行了严格要求，亦有券商对于实习生社交媒体账户管理提出了纪律要求。就在不久前，证监会主席吴清刚刚强调了净化“八小时”之外生活圈、朋友圈的重要性，呼吁券商从业人员加强自我约束，确保行为合规。

实习生“泄密事件”体现出中信建投在内控上的不力，也对合规人员专业素养提升提出更高要求。中信建投对相关负责人撤职、问责不是终点。证券公司必须对合规和风控真正重视起来，加强对员工的培训和教育，提高员工的保密意识和职业道德水平，当好公司业务合规风险的“守护者”。同时，监管部门也应加大对金融机构的监管力度，确保金融市场的稳定和健康发展。