江海汇鑫期货有限公司被责令改正，因股权管理内控机制不完善等“六宗罪”

7月10日，证监会山东监管局官网公示的《关于对江海汇鑫期货有限公司采取责令改正措施的决定》显示，江海汇鑫期货有限公司存在以下情形：一是未向山东证监局报告个别董事兼职情况。二是股权管理内控机制不完善。三是未有效执行公司内控制度，如未按公司章程落实首席风险官任命以及履职相关要求；资产管理业务人员安排不独立等。四是未明确网络和信息安全工作的第一责任人。五是信息系统网络架构设计存在缺陷。六是在2024年5月22日的网络安全事件中，未及时保护网络安全事件现场和相关证据。

上述情形违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二十八条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条和五十六条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十条、第十三条和第三十九条规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十三条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条规定，江海汇鑫期货有限公司被采取责令改正的行政监督管理措施。

山东证监局还表示，江海汇鑫期货有限公司如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

公司官网显示，江海汇鑫期货有限公司成立于1995年5月，总部设在济南，注册资本2.8亿元，公司大股东为济南金投控股集团有限公司。公司现为大连商品交易所交割委员会成员和上海期货交易所技术管理委员会成员。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。拥有大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、广州期货交易所的会员资格。公司目前在北京、上海、蚌埠、沈阳、营口、鞍山、南京、长沙、济南等地设有多家分支机构，业务覆盖全国。

爱企查显示，江海汇鑫期货有限公司注册地位于山东省济南市历下区龙洞街道解放东路3-21号金控大厦26层，法定代表人为姚山。（大众新闻·半岛新闻记者 文鸿飞）