收警示函一年半仍未整改，北京天相财富管理顾问被暂停新增客户3个月

近日，证监会山东监管局官网公示的行政监管措施决定书（〔2025〕47号）显示，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司被采取责令暂停新增客户的行政监管措施。

经查，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作的问题。针对该问题，山东证监局曾于2023年12月22日对天相财富山东分公司采取出具警示函的行政监管措施，但天相财富山东分公司未整改，反映出天相财富山东分公司在合规管理和风险控制方面存在缺陷和不足，无法与天相财富山东分公司服务方式、业务规模相适应。

由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，山东证监局决定对天相财富山东分公司采取暂停新增客户监管措施，责令天相财富山东分公司在收到本决定之日起暂停新增客户3个月。山东证监局还要求，天相财富山东分公司立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，应当每月向山东证监局提交书面整改报告。

天眼查显示，北京天相财富管理顾问有限公司，成立于2015年，北京天相管理咨询有限公司成员，位于北京市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本2000万人民币，实缴资本500万人民币。