青岛云汇私募基金管理公司被出具警示函,因内控治理不规范等

2024-04-09 17:41 半岛都市报·半岛新闻客户端阅读 (19184) 扫描到手机

4月8日,证监会青岛监管局官网公示的《关于对青岛云汇私募基金管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定》显示,青岛云汇私募基金管理有限公司存在以下问题:

一、未对基金部分投资者风险揭示的过程进行录音或录像。

二、内控治理不规范。

三、向中国证券投资基金业协会报送的所管理私募基金投资运作情况与实际情况不一致。

上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条、第二十五条,《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)第二十五条规定。依据《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条的规定,青岛云汇私募基金管理有限公司被采取出具警示函的监管措施。

同日披露的《关于对王一茗采取出具警示函监管措施的决定》显示,王一茗在云汇公司任职期间,利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送,青岛证监局决定对王一茗采取出具警示函的监管措施。

同日披露的《关于对莫传义采取出具警示函监管措施的决定》显示,因云汇公司内控治理不规范、向中国证券投资基金业协会报送的所管理私募基金投资运作情况与实际情况不一致,莫传义作为云汇公司法定代表人、总经理,未能履职尽责、严格遵守法律法规,对上述行为负有责任,违反了规定。青岛证监局决定对莫传义采取出具警示函的监管措施。

据天眼查App显示,青岛云汇私募基金管理有限公司成立于2019年,企业注册资本1000万人民币,主营私募证券投资基金管理服务。股东信息来看,公司控股股东为唐珩,持股60%,莫传义、王一茗分别持股20%。