山东图灵私募被出具警示函,因公司从业人员存在引导投资者重新进行风险识别能力等情形
2024-08-29 11:35
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近日,证监会山东监管局官网公示的行政监管措施《关于对山东图灵私募基金管理有限公司及陈加清采取出具警示函措施的决定》显示,山东图灵私募基金管理有限公司向投资者销售产品时,公司从业人员陈加清存在引导投资者重新进行风险识别能力和风险承担能力评估、调整评估结果的情形。
上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三十七条的规定,山东图灵私募基金管理有限公司以及陈加清被采取出具警示函的行政监管措施。
爱企查显示,山东图灵私募基金管理有限公司成立于2021年5月11日,注册地位于山东省泰安市新泰市经济开发区青龙路1342号5059室,法定代表人为王晓妍。(大众新闻·半岛新闻记者 文鸿飞)