中国进出口银行被罚90万元!一批驻青金融机构被监管处罚,有陆家嘴国际信托、英大泰和财险、长安责任保险……

2024-04-17 10:12 半岛都市报·半岛新闻客户端阅读 (22476) 扫描到手机

半岛全媒体记者 姚文嵩

4月以来,国家金融监督管理总局青岛监管局官网先后公示了12张罚单,处罚对象包括银行、保险、信托公司,共涉及6家机构及相关责任人,合计罚没179.3万元。对于此次被罚,多家金融机构表示已按照监管要求整改完毕。

银行业:

中国进出口银行严重不审慎

银行业方面,本月的两批罚单涉及一家政策性银行一家股份制银行。其中,行政处罚决定书(青国金罚决字〔2024〕15号)显示,中国进出口银行山东省分行因民营集团客户授信管理严重不审慎,被罚款人民币90万元。

行政处罚决定书(青国金罚决字〔2024〕13号)显示,时任中国进出口银行山东省分行公司客户二处处长的曹英丽,因对中国进出口银行山东省分行民营集团客户授信管理严重不审慎的违法违规行为负有责任被警告。

保险业:

英大泰和、长安保险等虚列费用

记者梳理发现,2024年以来,监管部门对保险机构开出的相关罚单已超过50份。其中,编制虚假材料、虚列费用等行业“顽疾”受到监管部门持续关注。在此次国家金融监督管理总局青岛监管局开出的罚单中,有2家保险公司被罚原因涉及虚构保险中介业务套取费用。

行政处罚决定书(青国金罚决字〔2024〕16号)显示,英大泰和财产保险股份有限公司青岛城阳支公司因虚构保险中介业务套取费用,被罚款人民币7万元。同时,行政处罚决定书(青国金罚决字〔2024〕14号)显示,时任英大泰和财产保险股份有限公司青岛城阳支公司经理的崔鹏,因对英大泰和财产保险股份有限公司青岛城阳支公司虚构保险中介业务套取费用负有责任,被警告并罚款人民币2万元。

行政处罚决定书(青国金罚决字〔2024〕18号)显示,长安责任保险股份有限公司青岛市分公司因虚列业务及管理费、虚构保险中介业务套取费用,被罚款人民币22万元。同时,行政处罚决定书(青国金罚决字〔2024〕17号)显示,时任长安责任保险股份有限公司青岛市分公司市场营销部副经理(主持工作)的张家乐,对长安责任保险股份有限公司青岛市分公司虚列业务及管理费、虚构保险中介业务套取费用负有责任,被警告并罚款人民币3万元。

信托公司:

陆家嘴国际信托信披不实被罚

这批罚单中有3张罚单开给了2003年于青岛市成立的陆家嘴国际信托有限公司(曾用名:青岛海协信托投资有限公司)。据罚单显示,陆家嘴国际信托有限公司存在信息披露不全面、不真实,风险揭示不充分等违法事实,针对上述违法违规行为,国家金融监督管理总局青岛监管局对其处30万元罚款。时任陆家嘴国际信托有限公司运营部总经理娄佩琍和时任陆家嘴国际信托有限公司信托业务三部总经理杨静也因此被警告。

整改情况:

进出口银行和长安保险未反馈

对于此次被罚,多家机构表示,已按照监管要求全部整改完毕。其中,英大泰和财产保险股份有限公司青岛城阳支公司表示,此次被罚问题在去年监管机构检查时被发现的,公司秉承即查即改、立查立改的原则,积极推进整改落实工作,截至目前,已按照监管要求完成整改,并将整改情况上报监管部门批示。陆家嘴国际信托有限公司的相关工作人员也告诉记者,公司已针对处罚整改完毕。

另外,记者还于4月11日上午致电中国进出口银行山东省分行办公室,想了解这次被罚后针对被罚事由的具体整改情况。工作人员表示去落实针对处罚的整改情况,并将在第一时间将整改情况反馈给记者。但截至发稿,记者未收到该公司的整改情况反馈。记者同样未收到整改情况反馈的还有长安责任保险股份有限公司青岛市分公司。

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鼎信通讯信披不及时被立案

同样是因为信息披露问题,近日,岛城一家上市企业鼎信通讯(603421.SH)涉嫌重大事项披露不及时,被证监会立案。3月30日凌晨,鼎信通讯发布公告称,于2024年3月29日收到证监会下发的《立案告知书》,因该公司涉嫌未及时履行信息披露义务被立案。

鼎信通讯公告信息显示,3月29日,收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》(编号:证监立案字0242024006号),《立案告知书》主要内容为:因你公司涉嫌未及时履行信息披露义务,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,决定立案调查。

同日,鼎信通讯收到上海证券交易所《关于青岛鼎信通讯股份有限公司风险事项的问询函》(以下简称:《问询函》),《问询函》就公司信息披露严重滞后、公司被国网实施“熔断机制”所涉违规事项的具体情况,审慎评估对公司生产经营及当期业绩的影响情况以及公司披露控股股东、实际控制人部分股份被冻结,系因其本人离婚分配协议所涉民事财产纠纷,不影响公司控制权稳定性,进行说明并履行信息披露义务。

4月3日,鼎信通讯对上海证券交易所《问询函》正式回复并公告,对《问询函》提出的问题进行相应回复。