因涉嫌为山东胜通集团有限公司发行公司债券提供服务未勤勉尽责,粤开证券被罚没720万!

2021-11-26 18:08 大众报业·半岛新闻阅读 (27374) 扫描到手机

原标题:因涉嫌为山东胜通集团有限公司发行公司债券提供服务未勤勉尽责,这家券商被罚没720万!

11月25日晚间,粤开证券发布公告称,因涉嫌为山东胜通集团有限公司(以下简称“胜通集团”)发行公司债券提供服务未勤勉尽责,公司收到证监会下发的行政处罚事先告知书,证监会对粤开证券责令改正,并给予警告,同时罚没720万元,罚金相当于公司去年投行业务收入的9%。此外,粤开证券时任债券融资部总经理和2名项目负责人也均被处以20万元罚款。

今年9月30日晚间,粤开证券发布公告称,9月29日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在胜通集团发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。

在证监会立案调查近2个月后,目前,调查已经完毕,针对粤开证券和其公司相关人员的处罚也来了。