因管理私募基金过程中存在违规行为，这家公司被罚！青岛这两家公司也曾因此被罚

4月18日，湖北证监局发布消息，经查，发现武汉睿通致和投资管理有限公司（以下简称“武汉睿通致和”）存在部分基金产品未托管且未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制；将不同私募基金财产混同运作；利用基金财产和职务之便，为投资者以外的人牟取利益；挪用基金财产；不按照合伙协议约定履行职责等情况。由于上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》，湖北证监局决定对武汉睿通致和采取出具警示函的监管措施。

记者梳理发现，青岛部分公司也曾因在管理私募基金过程中存在多项违规行为被罚。今年2月17日，青岛证监局发布关于对中证基金管理有限公司（以下简称“中证基金”）采取出具警示函监管措施的决定。据悉，根据举报线索，青岛证监局对中证基金担任私募基金管理人期间的业务开展情况进行了检查核查。青岛证监局表示，经查，中证基金在从事私募基金管理活动中，存在公司内控治理不审慎，未恪尽职守、履行谨慎勤勉义务。由于上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，青岛证监局决定对中证基金采取出具警示函的监管措施。

此外，今年1月，青岛证监局发布关于对青岛麦迪绅资产管理有限公司（以下简称“青岛麦迪绅资管公司”）出具责令改正监管措施的决定。据悉，青岛麦迪绅资管公司在管理运用嘉兴稳兴贰拾肆号投资合伙企业(有限合伙)过程中，未恪尽职守、履行谨慎勤勉义务；未妥善保存嘉兴稳兴贰拾肆号投资合伙企业(有限合伙)投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料。

由于上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四、二十六条的规定。按照《暂行办法》第三十三条的规定，山东证监局决定对青岛麦迪绅资管公司采取责令改正的监管措施，并要求其应高度重视，认真学习相关法律法规，采取有效措施积极整改。