继11月26日晚中信证券、国信证券发布公告被证监会立案调查之后，海通证券11月27日晚间也公告称，公司被证监会立案调查。另外，在证监会27日召开的例行新闻发布会上，近期网络流传的“取消证券公司自营股票每天净买入要求”、“清理整顿涉嫌从事配资的私募资管产品”、“证券业协会叫停融资类收益互换”等三条消息均被证实。证监会２７日还出台九条“铁律”规范发行审核权力。
三条监管传言被证实 海通证券11月27日晚间发布公告称，公司于11月26日收到中国证监会《调查通知书》。因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，根据《证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
中国证监会新闻发言人张晓军２７日回应了近期市场热点话题。张晓军称，近期网络流传的“券商自营盘净买入限制取消”及“证券业协会叫停融资类收益互换”等三条消息属实，证监会将进一步排查涉嫌配资的私募资管产品。
发行审核作为证监会最核心的权力，一直广受诟病。证监会２７日出台九条“铁律”规范发行审核权力。这份名为《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》的文件，从发行条件、审核标准、办理时限、疑难处理、预约接待、全程留痕、履职回避、发审委监督和违纪问责等九个方面进行了明确规定。
值得关注的是，意见明确建立限时办理和督办制度，在正常审核状态下（因政策原因停发或调整的除外），从受理到召开反馈会不超过４５天，从发行人落实完反馈意见到召开初审会不超过２０天，从发出发审会告知函到召开发审会不超过１０天。
处罚7宗违法案件 针对注册制改革的进展情况，中国证监会新闻发言人张晓军２７日说，推进股票发行注册制改革的各项准备工作有序开展，证监会和证券交易所正在组织研究与注册制相关的配套规章和规则。
张晓军27日还通报称，证监会近日集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人（此三类人即为大股东）违法行为依法进行查处，并于日前对7宗涉嫌违法减持、短线交易和信息披露违法案件作出了行政处罚决定。对涉案当事人及相关责任人员罚款总计4328万元。(记者 步云)
（来源：半岛网-半岛都市报） [编辑: 王泯苏]
