73岁的股民孙先生，因为证券公司的失误造成了巨额损失。这家证券公司是兴业证券济南历山路证券营业部。按照事先约定，该营业部应向大户孙先生提供及时的信息服务，然而孙先生没能及时知悉圣泉集团的定向增发事项，由此没能如期交纳购股款，造成损失至少20万元，但是孙先生的索赔要求却遭到了拒绝。
营业部800元挖来百万大户
今年已经73岁的孙先生炒股史有18年了，他的账户一直放在西南证券济南某营业部。孙先生说，去年，兴业证券历山路营业部的一位女性理财顾问，把他挖到了该营业部。“他们为了拉我给了我800元钱，于是我把一个账户就开到这里来了。”孙先生目前在兴业证券的账户资产有100多万元。
“当初转移我资产的时候，我就告诉他们，我持有圣泉集团的股份，要是遇到增资配股的事情，一定要口头通知我，因为我都这个岁数了，上网不方便。这是一个口头约定，他们也答应提供点对点服务，没想到他们并未兑现自己的承诺，给我造成了损失却想草草打发了事。”更让孙先生气愤的是，圣泉集团定增的事情，竟然还是从西南证券得知的，这天是5月19日，距离圣泉集团公告的交款截止日期，已经过去了五个工作日。
记者查阅资料发现，今年2月4日，新三板公司圣泉集团临时股东大会审议通过了定向发行股票方案，5月7日公布了认购办法，发行价格是12元/股，发行数量不超过6437万股，交款起始日是5月11日，截止日是5月14日17点。如今，因为没有及时得到消息，蒙在鼓里的孙先生白白错失这样的好机会。
承认存过失，但只愿赔一点儿
孙先生说，在十多年前他就持有圣泉集团的股份，中间经过多次送转股票，他现在持有圣泉集团的股票已经近3万股。“这个事情我转移账户的时候已经告诉他们了，而且连带把这个新三板的账户也转移到这里来了。”“我知道这个事情后，当即给我在兴业证券的投资顾问打电话，但是没人接听，而且也没收到他们的反馈。”孙先生说，关键时候找不到，这让他很生气。
记者辗转从多家营业部了解到，像孙先生这样持有100万元以上的股民，属于营业部的大客户，证券公司会安排专人来服务，特别是上了年纪的股民，更是格外细心。
21日，记者陪同孙先生来到该家营业部了解情况，负责接待的一位工作人员说，孙先生的投资顾问外出了。一番沟通后，该营业部的总经理林滨现身，以“不接受采访”为由支走记者，与孙先生单独进行密谈。在现场，林滨未对双方的“口头约定”向记者予以否认。
然而，孙先生对谈判结果并不接受。在结束约半个小时的密谈后，孙先生气愤地告诉记者，营业部承认他们工作存在过失，但是对于孙先生提出的20万元的赔偿要求给予拒绝，“他们说，可以赔偿我小部分的损失，但是具体金额也没说，20万元肯定不会赔给我。”
孙先生说，他要的这个赔偿额并不过分。按照圣泉集团推出的认购方法，孙先生可以认购7500股，按照圣泉集团最近成交价18 .79元/股计算，假若其认购成功，浮盈早已超过20万元。
“20万元都是我少要的价格了，圣泉集团是做石墨烯的，是市场的热点股，业绩很好，是有转到主板希望的，那时候就不是这个价格了。”对此，记者提出要采访林滨，但被其以各种借口回绝，此后也没再露面。针对此事，记者致电圣泉集团了解情况，公司工作人员告诉记者，定增事项他们已经按照规定进行了披露，而且目前到了验资的阶段。“我们也很惋惜，只能等下次机会了。”
开户转户时不要轻信口头许诺
对于孙先生的遭遇，股民刘先生感到很同情。“这么大年纪的人了，证券公司应该特别照顾一下。再说了，当初人家转户的时候都已经和证券公司说好了，他持有圣泉集团的股票，有重大事项要告知，他们不能只是把客户拉来就行了，虽是口头约定也不能说话不算数啊！”
济南一家证券公司的部门负责人对记者表示，“现在很多营业部都在争抢客户资源，给客户许诺了很多，比如佣金、买卖点服务等有许多优惠，这都是销售策略。真正把客户争取到了，执行的部分服务会打折扣，这是业内的顽疾。因为现在行情特别好，所以这些小瑕疵被高收益掩盖了。”
该负责人介绍，百万元以上的客户属于营业部的大户，“这样的客户每家营业部在20人左右，好的也不会超过40人。出现这样的事情，在我们营业部是不允许的，这对营业部的信誉度是极大的损害，这样的事情如果被股民知道了，业务也就做到头了。”
就此事，广东奔犇律师事务所主任刘国华在接受记者采访时说，孙先生的索赔主张属于预期收益损失，圣泉集团既然提前公告了定增内容，剩下的告知任务就是证券公司的了。孙先生当初转移账户的时候，和兴业证券达成的只是口头协议，没有“如果因为通知不及时造成损失就赔偿”的文字约定，因此孙先生想通过诉讼的手段来解决可能占不到优势。“不过，从道德的层面来说，显然兴业证券理亏，应该受到谴责。”
“像孙先生这类情况，我在从业过程中也遇到不少。提醒广大股民朋友，千万不要相信口头的许诺，遇到开户、转户这些情况一定要谨慎。”刘国华说，现在股市行情非常火爆，很多证券公司给客户许下了美好的诺言，但有些是靠不住的，所以股民朋友要审慎判断、理性投资。（刘相华）
