漫画/唐志顺
公安部11月1日发布消息，公安部指挥上海公安机关成功侦破一起以外商投资的伊世顿贸易公司为掩护，境外遥控指挥、境内实施交易，作案手段隐蔽、非法获利巨大的涉嫌操纵期货市场犯罪案件。公安机关认为，伊世顿公司异常交易行为符合操纵股指期货市场的特征，涉嫌操纵期货市场犯罪。那么伊世顿贸易公司的背景究竟是什么？又是谁在幕后操盘呢？
■公司之谜 伊世顿竟是虚拟注册 根据专案组的调查，伊世顿公司系外籍人员Goergy Zarya（音译扎亚）、Anton Murashov（音译安东）在香港各自注册成立一家公司后，于2012年9月用两家香港公司名义在江苏省张家港保税区以美元出资注册成立的贸易公司。扎亚为伊世顿公司法定代表人，安东负责技术管理。
查阅公开的工商系统资料显示，伊世顿国际贸易有限公司注册地并不在上海，而是邻近上海的江苏省张家港市。工商注册资料显示出伊世顿成立于2012年9月12日，注册地址为“张家港保税区纺织原料市场1405A室”，主要从事有色金属原材料及产品、矿产品等业务。
不过随后有媒体实地调查发现，在张家港保税区纺织原料市场并无1405A室，而“1405”房间则是另一家贸易公司在办公。这也就意味着这家从事有色金属原材料及产品、矿产品等业务的公司竟然采取的是虚拟注册的方式。该媒体进而发现，伊世顿公司的实际办公地址位于上海梅龙镇广场的28楼，但8月中旬时公司就已人去楼空，这与公安部开始调查股市操纵的时点正相一致。
■财务之谜 近两年净利都高于营收 而值得注意的是，根据伊世顿在张家港保税区填报的年报数据，这家公司最近两年都存在营业收入低于净利润的 现象—— 该公司2013年营业总收入为32万元，但净利润则高达1696万元；2014年营业收入为5303万元，净利润为9886万元。
此外，据媒体获得的一份伊世顿今年的财务报表显示，截至6月底，伊世顿累计所得税费为843.95万元；今年7月之后没有更新。保税区税务局人士查询后表示，伊世顿缴纳税费在贸易公司中算是比较高的，但奇怪的是今年以来伊世顿所缴纳的增值税为零。但对贸易企业而言，有增值税才有所得税，“说明这家公司不是以贸易为主。”该人士同时回忆称，伊世顿在印象中增值税一直比较少，但付汇很频繁。
这份财报的损益表显示，今年二季度营业利润为-2117万元，但投资收益为8292万元，因此利润总额为6175万元。从伊世顿二季度资产负债表显示，其流动资产中货币资金数量很高，截至二季度末，其货币资金占总资产的98.6%。
■交易之谜 高频软件如何远程植入 除了警方提供的信息，近两日，市场对于案件中提到的一些细节也十分关注，如伊世顿如何实现将高频软件远程植入托管在中金所的服务器等。
11月2日，有期指交易的业内人士向记者表示，这个案件的关键点之一在于“快速通道”，如果伊世顿只是和其他高频参与者一样，利用飞马技术，把主机托管在中金所报盘机处于同一位置的数据机房，从而把交易延迟降到最低，那么交易上并不一定构成违法违规。但若是它的交易速度优势来自于通过与期货公司等内部人士合作，从而跳过交易前置或其他正常交易步骤来直连中金所，就是触犯法律法规了。而从调查情况看，伊世顿很可能是后者。
上述专业人士进一步解释说，不管什么级别的投资者，一般只能通过期货公司自己的接口机，经过期货公司的核心风控系统，再到期货公司和中金所的风控系统，进入核心主机进行撮合交易。而直连则是少部分客户集合在某些网段，然后租用中金所席位直连进去，或者找一家小型期货公司直连进去。
■人员之谜 涉案者有高频交易背景 公司核心人物扎亚和安东都曾活跃于金融市场。记者调查发现，扎亚和安东长期从事高频交易相关工作。
记者通过查询职场社交网站Linkedin（领英）查找到名为George Zarya（扎亚）的资料，显示其目前任职俄罗斯金融市场最大的经纪商之一BCS集团旗下Prim eBrokerage，该公司在2013年曾开发出降低交易延迟的技术系统，将伦敦-莫斯科的数据传输延迟降至39毫秒，占据业界鳌头。不过，扎亚的个人资料在11月2日中午突然打不开，已经被其自行删除。
而涉案的另一名负责技术的人员为Anton Murashov（安东），在Linkedin上也有同名人员的资料，显示该人员最早在俄罗斯OTP Bank任职外汇和利率期货交易员，从2010年6月到现在，他担任Quantstellation公司的董事总经理。此前一年多的时间，他在Innovation科技公司担任商业开发总裁，负责开发高频交易的解决方案。
目前该人在Linkedin上的资料尚在，其资料中现在任职的Quantstellation公司与伊世顿背后的香港公司同名。根据Quantstellation自己的介绍，该公司为专注于外汇、股票、商品市场的自营高频交易公司，并且投资区域主要为新兴市场。
据《北京青年报》《新京报》等
（来源：半岛网-半岛都市报） [编辑: 孙瑶瑶]
