证监会新闻发言人邓舸11月６日披露，证监会近日对３家证券公司、１家基金公司和３家基金子公司正式作出包括暂停新开证券账户在内的行政监管措施决定。另外，为提高审核效率，证监会改进审核模式，进一步优化并购重组审核流程，提升并购重组服务实体经济的能力。
银河申万建投被罚
据介绍，证监会将对中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司采取暂停新开证券账户１个月的行政监管措施；对深圳市融通资本财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案６个月的行政监管措施。
另外，证监会将对富安达基金管理有限公司、银河资本资产管理有限公司、北京千石创富资本管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案３个月的行政监管措施。
邓舸说，根据程序，证监会在作出行政监管措施决定前对这些证券、基金公司进行事先告知，部分公司作了申辩，经研究申辩理由不成立。
邓舸6日还表示，截至目前，证券公司已基本完成场外配资清理相关工作，共清理5754个场外配资账户。要求证券公司严把开户审核。
提速并购重组流程
证监会新闻发言人邓舸６日宣布，为提高审核效率，证监会改进审核模式，进一步优化并购重组审核流程，提升并购重组服务实体经济的能力。“在审核模式上，由目前法律、财务审核人员随机搭配的双人审核模式调整为３人固定分组模式，分法律、财务和行业三个方面审核。”邓舸说。
按交易类型不同，非关联交易申请预审时间不超过５个工作日，经预审无重大问题的，可以不发反馈意见直接提交重组委审议；借壳上市和关联交易申请，预审时间不超过１０个工作日。“这样一来，预审时间比现有流程减少了５个工作日。”证监会上市部有关人士说。
在重组委会议的安排方面，实施批量上会。借壳上市以外的重组申请，重组委会议批量集中审议，每组可安排４到６家。重组委会议可酌情决定是否要求当事人及中介机构代表到会陈述意见和接受重组委委员询问。值得注意的是，此次调整加大了内幕交易查处力度，意在遏制利用并购重组信息炒作、套利行为。
据介绍，１１月９日后受理的并购重组申请将按照新流程审核。１１月９日前已受理的并购重组申请，继续按原流程审核。
另外，证监会新闻发言人邓舸６日说，近期，证监会对新三板市场中的违法违规行为加大查处力度，首批６宗案件调查审理完毕，已经进入告知程序。６宗案件中，包括１宗大股东违法减持案、２宗信息披露违法违规案、３宗操纵股票案。
据新华社
一周涨了6.13%，券商股买着了
１１月６日虽沪指小幅低开，但最终在活跃的题材股拉动下呈现出良好局面，券商股更是大涨带动着两市做多热情。16只正在交易的青岛股全线飘红。一周 沪指上涨6.13%，大多数股民在本周有着不错的收益。不过，机构认为说行情反转有点早，投资者仍需谨慎。
截至6日收盘，上证指数报3590.03点，上涨67.21点，涨幅1.91%；深成指报12273.35点，上涨333.54点，涨幅2.79%；创业板指报2661.41点，上涨96.69点，涨幅3.77%。在双重利好的带动下，集成电路概念股表现强劲，高开高走。券商股在连续两日大面积涨停后，午后再次飙升，让不少手握券商股的股民兴奋不已。
“大盘近三个交易日气势如虹，给了投资者很多信心，而券商板块的良好表现激活了人气。”海通证券青岛分公司湛山一路营业部首席投资顾问孔力前分析，不过虽然量能有所配合，但大盘正在跨越牛熊分界线，处于区间震荡的上边缘，说反转有点早。
“大盘自2850点突破以来市场的技术构图与我们预期的基本一致，即一浪突破后二浪回踩，而现在运行的正是三浪加速浪。”华林证券青岛分公司延吉路营业部总经理王建林分析，这一轮行情大盘指数基本上在券商的带动下运行，月线上大盘继续缩量止跌。
不过，王建林提示，月线上预示3700点可能会面临比较大的压力，这个需要时间整固。“如果市场这么快速的推进，下周不建议继续加仓而是逐步降低仓位到5成，因为日线的第一目标位即是3600点～3700点，等回踩企稳再择机加满。”王建林说。
孔力前分析，目前很多券商板块已经到了技术性压力位，不排除下周面临技术性调整的可能。建议投资者将仓位保持在五成左右，不要过于乐观，等待市场明朗再做选择。 （来源：半岛网-半岛都市报） [编辑: 王泯苏]
